- Thực hiện quy trình giao nhận, chuyển, xác nhận lệnh, giao dịch khách hàng.
- Cung cấp các thủ tục ban đầu cho quá trình Giao dịch chứng khoán.
- Theo dõi và quản lý cung cấp thông tin về khách hàng giao dịch.
- Thực hiện các thủ tục thanh toán bù trừ, lưu ký chứng khoán, mở tài khoản khách hàng.
- Các công việc khác theo sự phân công của quản lý phòng.
- Công việc cụ thể như sau:
+ Thay đổi thông tin theo yêu cầu của Khách hàng
+ Thực hiện giao dịch nộp, rút, chuyển khoản Tiền theo yêu cầu của khách hàng
+ Đối chiếu số dư giao dịch Tiền (Nộp, rút, chuyển khoản)
+ Giải đáp thắc mắc của khách hàng về biến động tài khoản
+ Kiểm soát và đối chiếu số dư chứng khoán
+ Chuyển khoản và nhận chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu NĐT
+ Thực hiện cầm cố, giải tỏa, phong tỏa chứng khoán tại TTLK Chứng khoán
+ Nhận lệnh giao dịch và cung cấp thông tin lệnh khớp cho Khách hàng
+ Thực hiện cầm cố, giải tỏa, phong tỏa chứng khoán
+ Kiểm tra thông tin tài khoản theo yêu cầu của Khách hàng
+ Kiểm soát thông tin trên Hợp đồng mở tài khoản, phiếu lệnh, phiếu nộp, rút tiền
+ Tư vấn, đặt lệnh theo yêu cầu của Khách hàng
+ Lập bảng kê các chứng từ liên quan đến tiền (nộp, rút, chuyển khoản)
+ Đóng - mở Tk cho khách hàng
+ Thực hiện xác nhận phí, thuế giao dịch khi kết thúc phiên giao dịch
+ Thực hiện đối chiếu, tìm chênh lệch tiền và chứng khoán khi có lỗi phát sinh
+ Chuyển khoản và nhận chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu NĐT
+ Báo cáo hoạt động giao dịch và số dư tài khoản nhà đầu tư (phục vụ hoạt động công bố thông tin vào thứ 2 hàng tuần)
+ Báo cáo Giao dịch gửi sở GD chứng khoán Hà Nội
+ Báo cáo Giao dịch gửi sở GD chứng khoán TP.Hồ Chí Minh
+ Báo cáo về giao dịch theo tuần gửi UBCK